1030万元!银监系统开出年内首张千万级罚单

时间:2019-07-21 来源: 专栏
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资料来源:“经济参考报”

银行业强劲的监管风暴仍在继续。 9日,上海银监会发出六张票,涉及多家金融机构和个人。其中,意大利裕鑫银行被上海银行监管局判处罚款1030万元,原因是六起违反法律法规的行为涉及“银行员工没有处理部分账户资金的指示,没有分离措施”个别不相容的帖子“。这也是今年银行监管系统发行的第一张票,已超过1000万元。同时,银行董事被取消银行业金融机构董事,高级管理人员2年的资格,另一名员工终身被禁止从事银行业工作。

这也是花旗银行(中国)收到1000万张门票后第二次,银行监管系统再次对外资银行实施重罚。 2016年1月至2018年期间意大利裕鑫银行涉及重大违法行为的事实包括:该分行的员工没有指示处理部分账户的外部资金支付;分支机构没有完全准确地记录部分资金转移交易信息; 2016年1月2018年5月至5月,该分行未能有效调节部分资金转移交易;从2016年1月至2018年5月,该分支机构未对个别不相容的职位实施分离措施;分支机构的信息技术外包管理严重违反了审慎的运营规则;分支机构案件的预防和控制以及员工行为管理严重违反了审慎的操作规则。

对于今年的银行监管情况,360数据研究所分析师李万福告诉《经济参考报》,2019年银行监管的整体基调仍然是严格的合规监管,监管不松弛。对外商银行和地方银行等商业银行的监管,潜在风险和历史违规行为的逐步深化逐渐暴露出来。考虑到监管惩罚与风险敞口之间存在一定的滞后性,不能排除存在很多风险。处置,但尚未正式披露机票。

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